Background Investigation o "reputazionale Modello Due Diligence?"

Un articolo nella scorsa edizione di un popolare magazine print-based per gli investigatori privati ​​chiamati, "Evoluzione Background Checks in un modello reputazionale Due Diligence", mentre fortemente sovra-titolo, è un quadro abbastanza completo di come avviare un'indagine standard di background.

L'idea stessa di cercare qualcosa sul mercato chiamato un modello reputazionale Due Diligence ai clienti è assurda, e, credo, anche ridondante. Nel contesto della business intelligence, uno indagini di fondo dovrebbe essere incluso nel processo di due diligence.

[CERCA] Lexicon

due diligence - sostantivo 1: la cura che una persona esercita motivi, secondo le circostanze, per evitare danni ad altre persone oi loro beni; 2: la ricerca e l'analisi di un'azienda o di un'organizzazione fatta in preparazione di una transazione commerciale (come una fusione aziendale o acquisto di titoli)

Ora che abbiamo definito la frase, lo si può abbattere. Notate le parole che ho evidenziati: in primo luogo, stiamo definendo il termine in base a ciò che una "persona ragionevole" farebbe in secondo luogo è la componente "ricerca e analisi" - non solo una raccolta di fatti, "... le circostanze." ma l'analisi delle informazioni.

Il mio problema con una semplice diligenza di cui ecco l'idea che dobbiamo limitarci alla ricerca e l'analisi e il livello di cura che una persona ragionevole avrebbe esercitato. Io, personalmente, come l'idea di ricerca e analisi condotta da una persona irragionevole anale che presta attenzione ai dettagli in circa allo stesso modo esasperante che il mio decimo di grado insegnante di inglese classificato miei saggi. Un indagini di fondo deve essere almeno approfondita, se non esaustiva. Detto questo, il buon senso deve essere impiegato. Voi non volete perdere tempo prezioso inseguire tangenti ovviamente errati.

Molti ricercatori pensano uno indagini di fondo è semplicemente una segnalazione di fatti, quando si deve sempre includere un'analisi approfondita e ponderata delle informazioni. Certo, qualsiasi investigatore licenza professionale con un livello base di competenza può interrogare le varie banche dati disponibili a lui o lei e ottenere un rapido elenco di registri penali, civili, e di altri pubblicamente disponibili. Ma un investigatore degno deve sempre scavare più a fondo.

La ricerca profonda
Uno standard che si deve impiegare per una questione di pratica è la ricerca profonda. L'obiettivo della ricerca approfondita è l'osservazione di discernimento e di analisi intelligente. Il discernimento in osservazione richiama alla mente la nozione non solo di sensibilità, ma anche di pensiero intelligente, saggio e giudizioso. Smart connota tagliente, sagace e intelligente, con un tocco di sfacciato e sass per buona misura. L'intera premessa di questo metodo si basa sulla investigatori di essere astuto, che deriva dal latino Astus, che ha sia il senso positivo di destrezza o di destrezza e di ... più ambigua, per così dire, il concetto di mestiere o astuzia.

Una volta che le indagini iniziali del database sono stati fatti, le informazioni di base viene compilato per ulteriori studi. A questo punto, cercare di alcuni servizi dati proprietari che offrono ulteriori informazioni. Fonti come LexusNexis e Westlaw consentire linguaggio naturale e ricerche booleane e raccogliere più dati da un insieme più ampio di fonti. Questa è la seconda fase della ricerca profonda e si tratta di discernimento. Anche in questo caso non perdere tempo prezioso investigativo a caccia di tangenti inutili.

Una volta che le informazioni di base e dettagli più ampi disponibili attraverso i vari fornitori di dati vengono compilati, è il momento di essere astuto: abile, abile. Una dose di astuzia è spesso utile pure. Ora siamo giù ... mestiere, o come è conosciuto nei nostri circoli, tradecraft.

Sonda iniziale
Un investigatore effettua una chiamata, sia pretesto diretta o sotto, a tutti i riferimenti. Verificare quante più informazioni possibile da testimoni carattere del soggetto. Conferma tutte occupazione, istruzione, e le associazioni. Eventuali reclami di gradi avanzati, denominazioni professionali, e premi devono essere autenticati. Creare una sinossi delle università hanno partecipato, organizzazioni professionali, e le fonti di premi. Se il soggetto ha partecipato Phoenix University e che ha guadagnato MBA tramite l'ufficio postale, permettere al client di sapere. Se l'Associazione dei direttori di banca è composto da quattro ragazzi e un tavolo di poker, l'associazione è più probabile di nessun valore reale. Se il premio Frank Stevens per le Lettere legali è stata conferita dal vicino di casa, il soggetto è stato la creazione di fiction. Indagare la veridicità di tutte le richieste.

Scavando più a fondo
Un indagini di fondo approfondita ed esaustiva dovrebbe includere, ma non dovrebbe essere limitato a, on-site di ricerca palazzo di giustizia, visite a scuole, interviste con i docenti, chat con i vicini e gli amici vecchi e altri metodi di tradecraft. Gli ultimi due metodi di raccolta dei materiali di riferimento principali sono direttamente fuori dal mondo del sistema sin e quasi sempre danno preziose informazioni.

È quasi sempre utile porre il soggetto sotto sorveglianza per un periodo di tempo. Fatevi un'idea dello stile di vita, il carattere e le abitudini. Questa è la possibilità di espandere l'elenco dei soci e amici. Spesso un investigatore in grado di identificare i veri soci del soggetto e controllare questa lista contro i riferimenti elencati. Actual sorveglianza fisica offre al ricercatore la possibilità di conoscere il soggetto, per studiare le sue abitudini quotidiane. Con la sorveglianza fisica, il ricercatore in grado di sviluppare un quadro più intimo e realistico lo stile di vita del soggetto.

L'ultimo pezzo di tradecraft discusso è senza dubbio uno dei metodi più subdoli a disposizione del campo operatorio. Cestino copertina, rifiutare audit, tirando trash, dumpster diving ... tutto ciò che un investigatore decide di chiamarlo, è un lavoro disordinato, ma quasi sempre produce risultati. La legittimità di questo metodo è abbastanza ben definito. Nella maggior parte degli stati, una volta che una persona ha riposto la loro spazzatura nel cestino e lo fece rotolare in un luogo accessibile al pubblico, la spazzatura è un gioco equo. Un mese di immondizia genera di solito un chiaro profilo del soggetto. Generi alimentari, prescrizioni, film / biglietti per il teatro, l'alcool, le droghe illecite, porno, lettere a fidanzate, note per fidanzati, ricevute di vendita al dettaglio, estratti conto della carta di credito, e su e su, e ... Per raccogliere queste informazioni in un ritratto coerente di soggetto prende semplicemente tempo, guanti di gomma, maniche prove, un notebook pochi, meticolosi e capacità organizzative.

Riassunto
Un'indagine sfondo per la due diligence dovrebbe essere un'esplorazione approfondita dei fatti e una resa da parte di quei fatti in un ritratto del soggetto. Il soggetto prevede un colpo di testa, il loro lato migliore nella luce più bella possibile. Il nostro obiettivo non dovrebbe essere quello di distruggere quella ideale, ma ad aumentare con una dose seria della realtà. Molti ricercatori avvicinarsi a questo tipo di lavoro con un ampio pennello metodologia. Essi semplicemente raccogliere informazioni generate dal computer e la relazione che sotto la loro intestata, senza verifica o di supporto. (In realtà, un sacco di investigatori basta copiare e incollare le informazioni del database nel loro report.) Un investigatore si degna scavare più a fondo. Essi confermano la loro ricerca iniziale con diverse fonti. Si metterà in contatto con la fonte originale delle informazioni e verificare di persona o via telefono la virtù di tutte le richieste. Il vero professionista ci vorrà ancora di più. Egli condurrà la ricerca di base in forma di osservazione e raccolta di prove.

Il "modello di reputazione due diligence" suona un po 'pedante e volutamente esagerata. Un indagini di fondo della qualità dovrebbe essere completa e attenta e non ha bisogno di un nome lungo senza senso. Spies hanno fatto questo lavoro per età. Penso che semplicemente chiamare un dossier.

Nota del redattore: Il pezzo sopra è stato fornito per gentile concessione di Thomas H. Humphrey tramite il suo [CERCA] blog delle Ricerche http://findinvestigations.blogspot.com Si tratta di un grande blog e certamente degna di aggiungere al tuo feed RSS o lista dei preferiti. Non ho mai non riescono a trovare pepite affascinante e divertente delle informazioni pubblicate lì. Check it out!

Thomas H. Humphreys vive a Nashville, TN dove condivide una casa, un ufficio, e una vita con la moglie e partner Kim Green. Mr. Humphreys è un premiato giornalista e ha contribuito alle pubblicazioni di viaggio internazionali, riviste regionali e giornali, così come i vari punti radiofoniche pubbliche. Mr. Humphreys possiede [Trova] Investigations, un completo servizio di società private indagini.

[Trova] Indagini Sito
[Trova] Indagini Blog
Email Thomas

Tags: indagini di fondo , due diligence , la ricerca